兴业证券被证监会立案调查 律师称投资者可索赔

金钱社会

      【北京时间财经频道独家报道】6月13日，兴业证券(601377)发布公告称6月12日收到中国证监会调查通知书，因公司涉嫌未按规定履行法定职责，证监会决定对公司立案调查。
        欣泰电气(300372)6月1日晚间披露，欣泰电气涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对欣泰电气及相关责任人作出行政处罚和市场禁入措施。兴业证券是欣泰电气的保荐机构，因此市场猜测兴业证券被查或与欣泰电气有关。
       上海明伦律师事务所律师王智斌认为，根据证券法第69条规定，如果兴业证券在欣泰电气造假上市事件中存在过错，投资者可以要求兴业证券承担连带赔偿责任。
       “投资者既可以要求欣泰电气承担赔偿责任，也可以要求兴业证券承担赔偿责任，还可以要求欣泰电气和兴业证券共同承担赔偿责任。”据王智斌介绍，凡2015年7月14日前买入欣泰电气且在2015年7月14日未全部抛售的投资者，均可就其损失向欣泰电气主张赔偿。
       除民事赔偿责任外，王智斌认为，兴业证券还可能面临责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款，乃至暂停或者撤销相关业务许可的行政处罚。
       去年股灾以来，证监会对券商的监察力度明显加强。2015年11月26日晚间，中信证券(600030)公告称，因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，公司被证监会立案调查，国信证券(002736)也在当晚公告遭立案调查。
       事实上，因上市公司造假而导致保荐机构被处罚早有先例。2012年9月，万福生科(300268)因涉嫌财务造假被证监会立案稽查。2013年5月，证监会通报，万福生科为达到三年盈利的上市条件，于2008年至2010年间连续虚增销售收入合计4.6亿元，利润合计1.3亿元。这种财务造假甚至延续到上市之后的2011年和2012年。此外，证监会还认定万福生科的保荐机构平安证券未能勤勉尽责。证监会责令平安证券改正违法行为，给予警告，没收平安证券业务收入2555万元，并对平安证券处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可3个月。为弥补过失，平安证券宣布出资3亿元成立专项基金，先行偿付适格投资者(即符合条件的投资者)因万福生科虚假陈述而遭受的投资损失。经过2个月运作，专项补偿基金共为超过1.27万的投资者进行了补偿，占适格投资者总人数逾95%，补偿金额约1.79亿元，占应补偿总金额逾99.5%。
       那么，兴业证券是否也会向当年的平安证券一样付出如此惨痛的代价呢？
       “因为先行赔付的标准没有出来，所以最终的赔付可能要各方商议确定。”一位接近兴业证券的投行保代人士称。兴业证券官方表态称：“兴业证券将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。”
       兴业证券股价在6月13日暴跌5.43%，6月14日继续下跌，截至6月14日收盘，兴业证券下跌2.27%报7.32元。