证监会认定光大证券816事件为内幕交易罚款5亿

股市风云 · 发表于 2013-8-30 17:12:30

今日证监会新闻发言人表示，证监会认定光大证券8.16异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，同时指光大董秘回应误导公众。

证监会同时对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿，为证券史上最大罚单。另外，证监会还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。

证监会同时表示，光大证券异常交易事件，是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，目前调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。而光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。

光大证券“8.16”事件发生之后，其非金融企业债务融资主承销业务也被暂停。同时，原策略投资部总经理杨剑波也被停职，而总裁徐浩明也于8月22日辞任。

光大证券异常交易是由交易软件产生

证监会30日召开新闻发布会称，光大证券异常交易事件，是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，目前调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。

光大证券违反市场公平交易原则

证监会30日召开新闻发布会表示，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，但其具体作为违反了市场公平交易的原则。因此认定，公司在信披前转化卖出ETF、卖出股指期货合约，构成了内幕交易行为。

光大证券非法获利共计8721万元

证监会新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在8月16日公开披露错单前，转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，获利共计8721万元。

徐浩明等4人罚款60万终身市场禁入

证监会今日召开通气会，发言人对徐浩明，杨赤忠，沈诗光，杨剑波分别予以警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，并宣布为期货市场禁止进入者。对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。停止光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外)，暂停审批其新业务，责令公司整改并处分有关责任人员。下一步证监会将依照法定程序，做出正式处罚决定。

停止光大证券从事证券自营业务

证监会30日下午通报了对光大乌龙指事件的处罚决定，没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。另外，还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。

投资者可以提起诉讼依法要求赔偿

证监会30日召开新闻发布会，证监会新闻发言人表示，光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。

证监会：光大系统的订单重下功能从未被实盘测试

证监会发言人介绍，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。

证监会：光大证券策略交易投资部门未纳入风控系统

证监会30日召开新闻发布会，证监会发言人介绍，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。

证监会：光大交易资金为自有资金实际报单达686亿

证监会新闻发言人30日表示，光大证券的交易资金来源属于光大证券自有资金，实际上系统报单规模达到686亿的交易，由于交易所五档交易模式，挡回了一部分申报，实际到达交易所的申报是234亿元，最终成交72.7亿元。

证监会：正在积极论证并研究T+0制度

证监会新闻发言人30日表示，T+0制度证监会正在积极论证并积极研究。

证监会将开专项发布会公布对光大事件调查处理情况

证监会新闻发言人表示，今日将召开专项发布会，宣布对光大证券异常交易事件的调查处理情况。

证监会：量化交易是新型交易模式将提出改进措施

证监会30日召开新闻发布会，发言人介绍，量化交易是新型的交易模式，光大证券事件发生后，上交所、上海证监局、机构部派专门人员进行现场检查，下一步将提出改进措施。针对行业创新是否会受影响的问题，发言人说，创新发展和风险合规必须实现动态均衡，要做到风险防范、应对、控制跟上创新步伐，出现风险失控将依法查处.

证监会：光大董秘梅键被罚款20万元

证监会：徐浩明等主要负责人及直接责任人，梅键身为公司履行信息披露责任人，未作核实即以个人身份发表言论，加剧了市场波动，造成误导，违反证券法关于信息误导的规定；对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。

证监会：光大证券乌龙指事件并未移送司法机关

证监会30日召开新闻发布会，证监会发言人表示，对光大证券作出没收违法所得，罚款5倍是适当和依法的，法条规定，可没收所得，并处1到5倍罚款。依据证监会调查及邀请专家共同论证，共同结论是应对光大证券依法追究行政责任，并对涉及的所有违法行为进行处罚，包括券商内控法律法规的责任等。该案并未移送司法机关。

证监会：不能撤销交易为避免产生新的不公平

证监会30日召开新闻发布会，证监会发言人表示，错误交易处理的本质是错误的纠正与已达成错误之间的利益平衡，对于舆论提出应撤销交易，发言人表示，对于错误交易的处理各国法律安排不同，撤销只是一种，还包括调整交易参数、复权交易等。具体应该考虑本国制度进行审慎安排，不能因处理错误交易而产生新的不公平。

证监会:光大事件不构成操纵市场

据经济之声报道，证监会新闻发言人表示，光大证券“816乌龙指”事件暴露了光大证券在风险内控等方面存在的问题，系统交易错误发生之后，光大证券降低自身风险的做法构成内幕交易，造成信息误导，存在多项违法违规行为。

证监会：光大事件为健全证券期货法规提供样本

证监会30日召开新闻发布会，证监会正在推动《证券法》修订、《期货法》制定等有关工作，光大证券事件也为此提供了一个样本，监管部门将充分吸取该案的经验教训，在基本法律制度的完善中做出相应制度安排。

证监会：正在推动《证券法》修订等有关工作

今日证监会发言人表示，证监会正在推动《证券法》修订、《期货法》制定等有关工作，光大证券事件也为此提供了一个样本，监管部门将充分吸取该案的经验教训，在基本法律制度的完善中做出相应制度安排。